全球智庫動態 | 歐盟工業5.0：韌性可持續的工業未來

圖1 原文刊載于2022年8月26日《全球智庫動態》研究報告（2022年卷第163期） 

十年前，德國首次提出工業4.0的概念，2020年歐盟將其升級為工業5.0，并制定了與之相匹配的一系列政策框架，明確將其設定為未來10年制造業發展的抓手。可以預見的是，10年、20年后，工業“6.0”“7.0”已虛位以待……那么歐盟為何熱衷于一再推出工業發展新理念呢？ 

一方面，是源于客觀世界變化帶來的壓力。與美國相比，歐盟資源更匱乏、人口更密集、環境壓力更大，對綠色可持續、勞動力福祉、社會公平正義等方面的訴求也更為強烈，而這些恰恰是工業5.0的主要內容。 

另一方面，是自身對掌控全球制造業話語權的戰略需求。與美國相比，歐盟的制造業積淀更為深厚，是為數不多與美國相比稍占上風的領域。因此，歐盟需要將這種優勢發揮到極致，蘊含在工藝標準、發展模式、限制領域之中。一旦“工業X.0”成為全球制造業的通用范式，歐盟既可以在平日高舉“指揮棒”，又可以在關鍵時刻揮舞起“狼牙棒”。 

一、工業4.0向5.0理念的迭代躍遷 

近年來，隨著全球氣候變化、資源短缺、新冠肺炎疫情流行等經濟和社會問題顯著加劇，特別是數字經濟導致的“贏者通吃（winner-takes-all model）”現象——技術壟斷和財富不均漸趨嚴重。工業4.0“對環境、社會和可持續發展等因素缺乏考量”，其局限性日益顯現。例如，工業4.0在框架和指標體系的設置上，沒有充分反映產業轉型中的新特征（如循環經濟的迅速發展），對于新技術理念的兼容度不夠，缺乏具有約束性的環保和能源利用效率指標等。 

表1 工業4.0與工業5.0之間的差異 資料來源：歐盟委員會工業5.0系列文件（http://op.europa.eu）

過去10年，歐盟持續推進工業轉型實踐，并著手構建起更具彈性和韌性的經濟體系。隨著探索不斷深化、經驗持續積累，一種指導工業發展的新范式（new paradigm for the industrial transformation）——工業5.0應運而生。工業5.0，是對工業4.0內涵和外沿的深化與擴展，其中最顯著的變化，是更加側重工業發展的社會效益。在否定工業4.0“將效率和生產力作為唯一目標”的基礎上，工業5.0旨在推動工業生產模式和技術發展趨勢進一步向可持續、以人為本和韌性彈性的方向轉型。其充分體現了經濟數字化、環境友好型、重視勞動者福祉等工業發展的新趨勢，提出了構建“以公平為前提”的價值創造新方式，以期實現人類的共同進步，而并非由少數人（股東）占有工業發展成果。  

圖2 工業1.0至工業5.0的演變過程 

二、工業5.0的主要特征 

作為人類工業發展理念的最新成果，工業5.0在理論框架和具體實踐中具有以下四個特征： 

1. 強調經濟價值和生態效益的平衡 

工業5.0理念通過擴大循環經濟比重、提升自然資源的利用效率，可推動現有價值鏈的重塑；在同樣的資源約束條件下強化制造業抵御外部沖擊的能力，進而增強制造業的彈性和韌性。 

2. 推動部門間的合作以改善價值鏈彈性以改善價值鏈彈性 

工業5.0的轉型過程，有賴于各部門間的有效協同，而非某一部門的單打獨斗。例如，通過農業與新能源部門的合作，“農業光伏”技術應運而生，從而為全球農業提供了一種更加節能環保的生產方式。 

3. 有目的的數字化 

工業5.0的實踐改變了數字化的本質，其流程可概括為“有目的的數字化”，而非傳統消費模式簡單的“數字翻版”。以工業5.0理念為指導的企業，并非將數字化視為提高生產效率的手段，而更加著眼于借助數字化的“綜合賦能”，協助企業實現通盤目標。目前，已有許多此類“以目的為導向”的中小型數字化制造企業涌現，這些企業通常具有創新能力強、重資產比重小、人力資源水平高等特點，強調“發揮人的創造力，從而實現企業的競爭力”，它們將成為工業5.0理念傳播的重要推動力。 

4. 借助金融市場實現轉型 

金融市場是踐行工業5.0理念的重要工具，借助金融市場的信號，市場主體和投資者可在工業5.0的轉型過程中做出更為正確的決策。而政府和相關部門也可引導私營部門的投資方向，使其同時滿足經濟和社會利益，并形成更為密切的公私合作關系。為更好地配合工業5.0理念落地，金融政策必須具有更明確的指向性，例如，推出更多基于價值的財政工具和信號機制、聚焦綠色和可持續發展的債券產品等。  

圖3 工業5.0的三大組成元素

三、踐行工業5.0的主要舉措 

踐行工業5.0的理念，自然不能“舊瓶裝新酒”，繼續套用工業4.0的原有框架。對此，歐盟計劃出臺一個旨在推進“良性治理”的新政策框架，該框架將包括3項優先發展的議題，分別為“服務于民的經濟（An economy that works for people）”“歐盟綠色協議（A European Green Deal）”和“數字時代的歐盟（A Europe fit for the digital age）”。 

在此基礎上，歐盟國家和地區層面也正陸續出臺一系列促進工業5.0發展的具體舉措，逐步形成歐盟面向未來的韌性和可持續經濟發展的框架。歐盟提出的具有代表性的舉措，主要包括：

1. 建立嚴格的可持續性標準，確保透明度和可追溯性 

貫徹工業5.0的理念，需要多項政策（氣候、地緣政治等）協調同步，而這些政策往往政出多門。因此，實現工業5.0轉型的前提是統一各部門的政策基準，其中最主要的是將韌性、可持續性、循環經濟等原則納入歐盟所有政策文件中，并確保有效執行。特別是應在“地平線歐盟（Horizon Europe）”“國家彈性和恢復計劃（Recovery and Resilience Plans）”等歐盟重點規劃中，率先執行。 

2. 以“人類-地球-繁榮（people-planet-prosperity approach）”為理念，構建彈性價值鏈 

工業5.0體現了由新自由主義（側重于以利潤和“股東至上”為重點）轉向更均衡發展模式的社會思潮，進一步突出了“資本多元化”（如人力和自然環境等）的理念。這種變化不僅需要強化對供應鏈的盡職調查，還需增強彈性以降低風險。覆蓋整個歐盟市場的“產品價值鏈全環節”盡職調查系統正在建設中，從而有效監測經濟活動全流程，減少供應鏈的整體碳足跡。對于未能實現綠色轉型目標的“系統性重要而不能倒（too systemically important to fail）”企業，將給予更多時間和空間，在脫碳、韌性發展、循環經濟等諸項指標符合相關標準后，方可繼續獲得融資支持、監管批準和經營許可。 

3. 通過加強國際合作，在全球推廣工業5.0理念 

歐盟可借此在制造業全球新標準、新規范的制定中保持其主導地位，進而在全球“可持續的數字經濟”發展浪潮中占得先機，爭取更大的戰略自主權。歐盟計劃借鑒全球金融治理中普遍采用的“金融穩定委員會”機制，建立類似的“行業穩定委員會（Industry Stability Board）”，以應對歐盟企業面臨的連鎖沖擊，以及轉型過程中的系統性風險。歐盟還應將工業5.0相關內容納入自由貿易談判和協定中，與貿易伙伴通力合作，推動工業5.0框架下的可持續性、生態設計、社會效益等標準在更多國家和地區的使用和通行。 

4. 因地制宜制定創新政策，提升工業5.0的包容性 

當前，歐盟內部的經濟差距持續擴大，工業轉型無疑將對欠發達地區產生更大影響。在創新系統、政策的設計上，對技術先進地區、經濟欠發達地區、產業結構轉型地區應予以區別對待；充分考慮不同技術水平對工業5.0理念的適用情況，以及各地區的比較優勢和執行能力，盡可能“量身定制”相關政策。 

工業5.0有望使欠發達地區迎來新機遇。以“本地化戰略”為基本原則，工業5.0理念在執行過程中，將綜合運用經濟振興計劃、社會發展計劃和積極的勞動力市場政策，促進欠發達地區的新業態發展和結構性改革，推動制造業部門實現增效提質，并創造更多的就業崗位。此外，由于工業5.0理念側重打造“分散”的價值鏈，強調資源要素在多地區的均衡布局，有助于欠發達地區重新打造經濟增長點。 

5. 提供公共資金支持 

增加公共資金投入，可以彌補私營部門在研發支出方面趨向“風險規避型”的缺陷，對于探索可持續發展新模式、打造工業新生態至關重要。當前所有類型的公共資金支持手段——包括贈款、項目融資、貸款和投資等，往往用于單獨的部門、個人、業務驅動的項目，其成果的外溢性有限。對此，應徹底改革公共資金的資助機制，提升公共資金流動效率，強化投資的戰略導向，為更多處于早期和中期的創新項目提供支持，并著重擴大“應對短期緊急情況”及“強化長期復原力建設”的必要投資規模。  

圖4 機器視覺應用軟件“Sherlock”，入圍了首屆工業5.0獎（工業5.0獎：旨在表彰為建設更加以人為本、可持續和有彈性的歐盟工業做出杰出貢獻的歐盟資助項目） 

6. 營造有利于踐行工業5.0理念的市場環境 

歐盟需修復各類市場失靈(market failures)現象，并針對重要領域予以政策傾斜（tilting the playing field）。例如，鼓勵對低碳和智能科技領域的投資；支持循環經濟開拓新市場；通過調節采購政策、價格機制、投資引導方向和監管框架，以及為“可持續企業治理”制定透明規則，確保產業平穩轉型。在相關行業建立新型共創伙伴關系。政府不應選擇贏家（picking the winners），而應支持“有創新意愿”的企業，通過競爭手段推動工業5.0理念的實施。 

7. 鼓勵高校與率先踐行工業5.0的企業深化合作 

推動有條件的大學進行教學改革，促進高校與中小企業、產業集群等結成“戰略創新組合”，通過強化技術創新的商業轉化（促進技術轉讓和許可辦公室發展）、打造“體驗實驗室”（科技解決方案現實場景測試）等途徑，率先推出一批工業5.0項目的實踐成果。鼓勵高校與行業機構共同探索更具風險承受力的研發體制機制，為跨學科、跨機構的交叉創新研究提供更健全的激勵方案。 

8. 側重“人的發展” 

促進社區、勞動力與經濟同步發展，增強社會凝聚力，是工業5.0理念的重要組成部分。應格外重視勞動力的就業保障問題。在企業、行業、地區和國家等各個層面，建立與勞動力群體的對話機制，確保勞動力隊伍在工業5.0轉型過程中實現平穩過渡。對部分受到沖擊的人群及時通過轉崗、異地遷徙、提供零工就業機會等手段化解失業風險。政府應與工會、企業等共同出臺一攬子措施，積極支持工人進行再教育和再培訓，著重提升數字技能以滿足工業5.0時代的就業市場需求。 

注：本文由前灘綜研根據原文摘譯，文中觀點不代表本院及本公眾號觀點。

來源：歐盟委員會官網（https://research-and-innovation.ec.europa.eu/research-area/industry/industry-50_en），圖片來自互聯網。